基于復雜網絡的建設工程項目投標人合謀行為分析

來源: www.126151.tw 發布時間:2019-09-15 論文字數:51022字
論文編號: sb2019082710102327539 論文語言:中文 論文類型:碩士畢業論文
本文是一篇工程碩士論文,本研究探討了基于建設項目投標中標的歷史數據,利用復雜網絡技術,識別隱蔽的合謀抱團行為,研究成果拓寬了建設項目圍標串標研究的思路,同時為政府監管部門
本文是一篇工程碩士論文,筆者通過廣泛查閱國內外招標投標、圍標串標、大數據分析、復雜網絡等方面的書籍、論文、報告等相關文獻,掌握復雜網絡社團發現算法的研究現狀,進一步探究基于復雜網絡技術構建投標人合謀社團模型的相關理論基礎與技術方法。 

1  緒論

1.1  研究背景及意義
1.1.1  研究背景
(1)招標投標制度在建筑行業地位重要
隨著我國“一帶一路”建設的不斷推進,建筑業開始了新一次的發展,根據國家統計局相關數據[1],2017 年全國約 6209 家招標代理機構,年招標額達 13.71 萬億元,與 2017年全國固定資產投資總額 63.16 萬億元相比,招標代理比例達到 21.7%左右。2016 年全年全社會建筑業增加值高達 49522 億元,比上年增長了 6.60%,其中,國家規定的必須招標的大型基礎設施項目、公用事業項目等占有大部分比重。從圖 1-1 可以看出,與 2014 年相比,采取投標承包的房建項目施工面積由 80.4 連續兩年下降至 76.07%,這與國家近年來大幅縮減必須招標的大型基礎設施、公用事業項目范圍有關,雖然采取招標方式比例下降[2],但是總房屋施工面積中投標承包面積還是達到百分之七十以上,表明招標投標制度在建筑行業中的地位非常重要,公開招標“一體獨大”的格局沒有發生變化。

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1.2  國內外研究現狀
1.2.1  工程招投標研究現狀
(1)國外研究現狀
招標投標理論在國外研究的比較早,在長期理論研究和實踐中,發達國家已經摸索出一套完整規范的招標投標制度。國外最早開始招投標理論是對投標策略進行研究,在 1944年,Emblem  D  J 在其博士論文中主要對招標投標制度的運行實施進行了分析,在《Competitive bidding for corporate securities》一書中,Emblem D J 也對招投標方向進行了分析和總結。1956 年,招標投標的研究成果首次在公開刊物上發表,首次發表的學者是Friedman,Friedman 研究了在密封投標機制下,根據博弈論計算每一個投標人的相對中標概率,得到密封式投標下投標人的報價策略,該報價模型就是著名的 Friedman 競標模型。1967 年,Gates 在改進 Friedman 模型的基礎上研究出了 Gates 模型。Gates 模型與 Friedman模型是投標報價研究中最為經典的模型之一。1988 年,Aminah Fayek  創新性地提出了基于保證金的投標報價模型。1989 年哈佛 Brecht-Wiggsnd 教授認為中標結果的影響因素不僅與投標人競標策略相關,同時與其余投標人的投標行為有關。1990 年,Seydel  首次將風險偏好引入了競標模型,并且保留了傳統招標投標的優點,新增了數據分析、AHP 法等理論,綜合考慮了影響中標結果的因素,建立了新型的綜合競標模型。以上研究是招投標發展歷程上的第一個階段,主要是在不同招標方式下,從投標人的角度出發,研究最優的投標策略[1]。
國外招標投標研究的第二階段重點是從資源配置角度出發,分析如何選擇招標方式,提高招標效率。招投標制度的原型是拍賣理論,cassady 在其著作中分析了各種拍賣形式。EricRasmusen[5]對應用廣泛的四種拍賣方式進行了詳細討論,其中包括:最高價公開出價、最高價密封拍賣、次高價密封拍賣、荷蘭式拍賣,這四種招標方式屬于資源配置效率最高的,在工程建設項目中,從特殊性及可行性角度考慮,最高價密封拍賣的招標方式是應用最為廣泛的。
國外招標投標研究的第三個階段是圍標串標防范研究,根據國際上招標投標制度的規定,招投標參與主體的行為應該是互相獨立且具有競爭關系的,如果發生圍串標行為,會嚴重影響到市場資源的配置,因此國外研究的重點目前集中在防范圍標串標行為,主要包括三個方面:首先是對不同招標方式防范圍標串標效果的分析,根據 Robinson 的研究,在上述四種拍賣方式中,最高階密封拍賣防范圍標串標的效果最為理想,其次是次級密封拍賣和最高價公開出價。第二個研究方向是對現有招標投標規則和流程的改進,通過改進現有招投標流程、規則設計,彌補其制度上存在的漏洞。
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2  建設項目招投標合謀現象概述

2.1  建設項目招投標
招標投標制度作為工程建設項目領域內的一種工程交易方式,能夠促進工程建設資金的合理使用,保障項目的建設質量和進度,這種交易方式對于促進我國建筑經濟的發展具有重要作用。
2.1.1  建設項目
根據我國法律法規的有關規定,建設項目包括工程項目及與工程有關的服務和貨物,其中工程項目指新建、擴建、改建項目,服務是指工程勘測、設計、監理等,貨物是指為完場項目所需購買的材料、設備。
為了降低成本,預防腐敗,2018 年 3 月,國家已經對必須招標的項目的范圍和規模制定了新的規定,主要包括與國有資金或國有融資有關的項目、外國政府貸款援助項目及國際組織貸款援助項目、大型基礎設施和公用事業項目三大類,具有內容如圖 2-1 所示:

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2.2  建設項目招投標合謀行為
在工程建設項目領域內實行招標投標制的意義是促進市場公平競爭,但是由于市場競爭壓力大、利益誘導等原因,投標人、招標人、招標代理機構等交易主體在招投標活動中進行合謀,不同主體之間的合謀表現出不用的形式,如投標人之間的橫向合謀、招標人與投標人的縱向合謀等。
2.2.1  圍標串標合謀行為的定義
合謀,又稱為共謀,是社會學領域和經濟學領域普遍研究的一個現象。在經濟學領域中,合謀是指多個企業之間就價格、產量等一些重要的市場變量達成一致并采取共同行動的勾結行為。在產業組織領域中,合謀是指兩個或多個企業之間私下結盟的行為,合謀企業利用法律法規的漏洞以及監管制度的不健全,制定特別的協議以協調競爭關系,謀取利益最大化。合謀概念與合作有一些相似點,都是為了追求集體利益最大化而按照事先約定的規則采取行動措施,但是兩者之間存在本質的區別,如表 2-3 所示,最本質的區別在于合謀具有負外部性,合謀行為僅對合謀聯盟內企業帶來效益,對于其它企業以及全社會而言都是不利的。

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3  投標人復雜網絡與社團結構分析模型構建 ................................ 29
3.1  復雜網絡基本概念 ................................ 29
3.1.1  復雜網絡的定義 ................................ 29
3.1.2  網絡的圖表示 ............................. 30
4  建設項目投標人合謀行為分析 .................................... 43
4.1  建設項目投標人復雜網絡構建 ............................. 43
4.1.1  數據來源與處理 ................................. 43
4.1.2  初始復雜網絡 ................................. 43
5  投標人圍標合謀行為治理機制 ................................... 77
5.1  完善招標投標制度 ......................................... 77
5.1.1  完善電子招投標系統 ..................................... 77
5.1.2  深化招投標大數據應用 .................................. 78

5  投標人圍標合謀行為治理機制

5.1  完善招標投標制度
招標投標制度是我國各法人或組織進行招標投標活動的規章及準則,自我國確定招標投標制度以來,頒布了一系列的法律法規,但現行的制度中存在不完善之處,沒有達到預期的實施效果,需要進一步完善。
5.1.1  完善電子招投標系統
在實施電子招投標之前,圍標串標等違法行為,大多是經過投標人的投訴、質疑被發現的,但是目前傳統的分段式、層級式、事后處罰式招投標模式對招投標合謀行為的治理效果非常有限,隨著逐步完善的電子招投標系統,其在識別圍標串標行為方面表現的優勢證明了只有通過信息化手段,采取整體式、扁平式、實時預警式的防范模式,才能有效杜絕串標圍標等合謀行為。
電子招投標系統是服務于招投標中合個環節的[56],如圖 5-1 所示。系統不僅能夠實現招標人網上招標公告的發布、招標文件的下載,并且能夠實現投標人在線遞交投標文件,以及評標專家的遠程網上評標。實行電子招投標后,系統可以儲存招投標活動中產生的海量行為數據,這些數據包含招投標市場上各參與方的行為數據,能夠描繪出參與者的行為軌跡,識別投標人合謀行為。
然而由于政府部門及各招投標主體對于電子招投標的認識還不到位,各地區、行業發展不平衡,導致有些平臺功能結構不完善,僅僅停留在項目線上交易,沒有利用招投標歷史數據進行分析,并且數據的存儲不規范,也對數據分析帶來困難。因此,建立一個完善的電子招投標系統是進行投標人合謀行為治理的基礎。
在招標準備階段,可以采用專業的招標文件編制工具,將各類、各行業招標文件、標準化、模式化,固定通用條款,重點體現專用條款,使招標文件更規范,便于審閱、審核以及備案。同時,也可以防止招標人或招標代理機構故意在招標文件中設置一些非正常要求,傾向于特定投標人,排擠潛在投標人。
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6  結論與展望

6.1  結論
招標投標是項目建設前期的一項重要工作,直接影響著社會資源配置,以及建設項目經濟效益與建設質量。通過對招標投標相關法律法規、資料及文獻的梳理,闡述了工程建設項目招投標基本理論,分析了招投標合謀行為的表現形式以及發生合謀行為的主要影響因素及原因,運用復雜網絡技術構建了投標人復雜網絡與社團結構分析模型,以 S 省部分建設項目中標候選人數據為例,基于 python 語言、Gephi 軟件構建了真實投標人復雜網絡,分別對施工企業、監理企業、勘察設計企業投標特征及社團結構進行了分析,對治理投標人圍標合謀行為提出了治理機制,得出的主要研究結論如下:
(1)本文以 S 省部分建設項目公開中標數據為例,構建了真實市場上的投標人網絡。投標人網絡節點的最大加權度為 410,最大度為 155,度的平均值為 7.507,加權度平均值為 12.550,82%的節點加權度值位于平均值左右,投標次數正常,2%的節點加權度達到了 100 以上,嚴重超出量化值,投標次數異常。
(2)分別對施工、監理、勘察設計投標人網絡的特征進行分析,計算出監理企業的度、加權度平均值分別為 11.631、26.306,均大于施工及勘察設計企業,且明顯超出網絡的整體水平,監理企業在研究范圍內投標行為最為活躍。
(3)對施工投標人網絡初步社團劃分后的 128 號社團再次進行劃分,k-cliques 算法識別出 128 號社團中存在 3144 和 2716 兩個重疊節點,BGLL算法劃分的 4 個社團中 128-0、128-1 社團內節點抱團投標行為更加明顯,根據是否具有重疊結構,指標是否超過平均值,其中 16 家投標人相對嫌疑程度較高,應重點監管,高度防范,阻止合謀行為的發生,10家投標人相對嫌疑程度較低,需加強監管注意防范,警惕合謀行為的發生,54 家投標人相對嫌疑程度極低,基本不存在合謀嫌疑,需注意監測,避免合謀行為的發生。
參考文獻(略)

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